澳大利亚,新西兰等12国监管机构警告名单搜集

近期，货币市场颇不平静，IGOFX、沃尔克跑路引发社会广泛关注，但是货币行业的假平台、资金盘、庞氏骗局仍然利用各种幌子、或者仅仅改个名字就继续造谣撞骗？

那么，还有哪些公司上过各监管机构的黑名单？

小编特为您梳理塞浦路斯、日本、伯利兹、比利时、澳大利亚、新西兰、瑞士、法国、马来西亚、香港、加拿大、意大利12国监管机构发布的警告列表及该国货币监管状况。

1.塞浦路斯

不受塞浦路斯监管的域名列表：http://www.cysec.gov.cy/en-GB/complaints/non-approved-domains/ （请复制到浏览器打开）

由于塞浦路斯是欧洲的离岸金融中心同时又是欧盟成员国身份，这两大优势对于交易商来说意味着低税率和在欧洲的广阔业务前景。同时，相对于欧美国家的监管，塞浦路斯的监管还是比较宽松的，所以吸引了许多交易商在此注册。不过，塞浦路斯对货币监管有着完整的监管条文和相关风险控制措施。

2.日本

日本FSA未注册的实体：http://www.fsa.go.jp/ordinary/cold/cold_calling_non_registered_and_or_non_authorized_entities.pdf （请复制到浏览器打开）

东京作为全球重要金融中心之一，成就了日本成为全球最大的货币市场，日本货币交易始终在货币交易中独占鳌头，一方面是严格而完善的监管体制，另一方面，投资者对货币交易的认识也非常成熟。

3.伯利兹

IFSC警告列表：http://www.ifsc.gov.bz/category/warning-notices/ （请复制到浏览器打开）

近几年来，伯利兹、塞舌尔等离岸监管以其独有“成本低”，“注册快”的优势成为许多平台新的选择。但是同时，伯利兹国际金融服务委员会 IFSC撤销交易商牌照，对交易商进行警告的消息也不绝于耳。

提醒在伯利兹监管平台投资的网友关注此类信息，了解平台最新监管动态。

注意：伯利兹与中国并未建交，一旦资金出现问题，将难以维权。

4.比利时

注意：比利时于2016年8月开始禁止杠杆交易，不监管交易商，请不要相信任何所谓持比利时牌照的经纪商。

比利时非法营业公司列表：https://www.fsma.be/en/warnings/list-companies-operating-unlawfully-belgium-7 （请复制到浏览器打开）

5.澳大利亚

ASIC公布的虚假监管机构和交易所列表：https://www.moneysmart.gov.au/scams/companies-you-should-not-deal-with/fake-regulators-and-exchanges （链接请复制到浏览器打开）

不受澳大利亚监管的公司列表：https://www.moneysmart.gov.au/scams/companies-you-should-not-deal-with/unlicensed-companies-list/a 

ASIC是一个独立的政府机构，并依法对全澳金融体系、金融机构和专业从业人员行使金融监管的职能。ASIC于2001年根据议会审核通过的澳大利亚《证券投资委员会法案》成立。

ASIC对CFD(差价合约)的资金安全和操作规范有监督和处罚权力，保证金交易也受ASIC的监管。

6.新西兰

提醒您，新西兰的交易商都必须获得FMA的衍生品提供商牌照，FSP注册号并不代表受监管，只是相当于普通的工商注册号。

新西兰FMA警告列表：https://fma.govt.nz/news/warnings-and-alerts/a-z-list-of-all-fma-warnings/ （请复制到浏览器打开）

新西兰FMA警告列表：https://fma.govt.nz/news/warnings-and-alerts/a-z-list-of-all-fma-warnings/ （请复制到浏览器打开）

7.瑞士

Finma警告名单：https://www.finma.ch/en/finma-public/warning-list/#Order=1（请复制到浏览器打开）

在瑞士，只要是接受存款用于第三方融资的交易都叫银行业务活动。所以所有的交易商必须具有银行资质，才能进行货币交易。银行也保留了为客户执行货币交易的权利，也就是所有FINMA授权的银行都能提供货币交易业务。

8.法国

法国AMF警告：http://www.amf-france.org/en_US/Actualites/Mises-en-garde? （请复制到浏览器打开）

AMF负责监管法国金融市场参与者和金融服务产品，确保投资者能获取有效资讯，并为投资者提供仲裁服务，协助解决经济纠纷。维护金融市场秩序，保护投资者权益。

9.马来西亚

工作人员核实马来西亚证券委员会（SC）不监管货币行业。投资时遇到宣称受此机构监管的公司请务必谨慎。

针对保证金业务，马来西亚当局并未有明确的监管机构和制度，这些事务暂由马来西亚中央银行负责处理。马来西亚国家对保证金交易的监管与中国相当类似，处于真空地带。

马来西亚证券委员会未授权网站警告：https://www.sc.com.my/list-of-unauthorised-websites-investment-products-companies-individuals/（链接请复制到浏览器打开）

马来西亚央行投资警告：

http://www.bnm.gov.my/documents/2017/20170522_FCA_EN.pdf

（已经跑路的解救普通人（JJPTR）等在这个名单上）

10.香港

香港证监会主要负责监管香港的证券、期货及非银行零售杠杆式货币市场。现货贵金属买卖并不受证监会监管。

香港金银业贸易场只是行业协会，并不是政府的监管职能机构，没有任何的监管职权。

香港证监会警惕名单：http://www.sfc.hk/web/EN/alert-list/chinese.html （链接请复制到浏览器打开，需使用VPN）

11.加拿大

加拿大的货币监管和其他国家或地区则有些不同，加拿大是由联邦政府与各地省政府的相结合的监管制度。在加拿大从事金融投资的经纪商必须在加拿大政府机构加拿大金融交易与报告分析中心（Financial Transactions and Reports Analysis Centre of Canada,FINTRAC）注册，各公司注册信息可到官方网站www.fintrac-canafe.gc.ca查询；另外，还要接受IIROC注册监管，并加入加拿大投资者保护基金（CIPF）。

除此以外，正规的交易商在当地还需要接受当地监管机构如证监会之类的机构监管，比如在ON省（安大略省）就需接受ON证监会监管，而在BC省（不列颠哥伦比亚省）就要接受BC证监会的监管。因此投资者不仅可以在之前提到的监管部门查询经纪商注册信息，也可在当地的比如BC证监会查询到。

需要注意的是，由于加拿大对保证金交易的态度比较谨慎和严格，因此在加拿大交易保证金，不仅没有欧洲国家的200倍或400倍等的超高杠杆，也没有美国的50倍杠杆，在加拿大，保证金交易杠杆一般都在30倍以下。

加拿大CSA投资者警惕：http://www.securities-administrators.ca/InvestorAlerts.aspx?id=985 （链接请复制到浏览器打开）

12.意大利

意大利ConsobWarnings警告名单：http://www.consob.it/web/consob-and-its-activities/warnings?viewId=ultime_com_tutela （链接请复制到浏览器打开）