场外交易衍生品提供商Sirius Financial放弃 ASIC牌照

经ASIC（澳大利亚证券投资委员会）调查后，以“Trade360”的名义进行交易的场外交易 （OTC）衍生品提供商Sirius Financial Markets Pty Ltd（Sirius Financial）已放弃其澳大利亚金融服务牌照。

ASIC还下令禁止Sirius Financial的两名前高管Jonathan Schneider和Oskar Pecyna在8年内控制 任何一家金融服务业务经营实体，或担任与金融服务业相关的任何行政或管理职务。

ASIC专员Danielle Press表示：“ASIC调查发现，消费者因交易差价合约而蒙受了损失，受损方 包括Sirius Financial的一位对市场了解有限的客户。该客户被告知差价合约是一种安全投资，结 果损失了40多万美元。”

Sirius Financial聘请了一家名为Toyga Media Ltd（Toyga）的离岸呼叫中心来为客户提供Sirius Financial发行的高风险差价合约和货币对保证金交易合约产品。经ASIC调查，在Sirius Financial 未获得相关牌照之前，该呼叫中心代表采用压力销售策略说服Sirius Financial的客户进行交易。 调查还发现Sirius Financial存在不合理行为，并可能对客户进行了误导或欺骗。

ASIC认为，由于未能采取适当措施解决其外包呼叫中心Toyga的不当行为，Sirius Financial违反了以下几项许可证业务：

• 采取一切必要措施确保有效、诚实及公平地提供许可证所涵盖的所有金融服务 

• 采取合理措施确保其代表遵守金融服务法

• 为管理利益冲突做出适当安排

关于禁止Pecyna和Schneider从事相关行业，ASIC发现这二人都参与了Sirius Financial的违规行为，并且未经过足够的培训，也没有能力控制金融服务业务。ASIC在调查后发现两人都未能充 分履行其作为负责任的管理者的职责，并且缺乏必要的专业精神、诚信、判断力和勤勉精神，无 法对金融服务提供商进行管理或控制。

在ASIC调查过后，Sirius Financial将放弃其金融服务牌照，逐步关闭其零售和批发业务，并将于 2022年7月29日停止提供金融服务。