1Markets运营商因多次违规被CySEC处以 74 万欧元罚款

塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 对1Market 交易品牌的运营商 Exelcius Prime Ltd 处以 740,000 欧元的巨额罚款，原因是该公司存在一系列监管违规行为，包括未经授权提供服务和不充分的客户保护措施。

罚款是在 3 月初实施的，但 CySEC 直到现在才决定公布，这也是CySEC 最近开出的最高罚款之一，涉及多达 9 项不同的违规行为。例如，CySEC 的调查显示，Exelcius Prime 未经适当授权就提供投资建议，这一违规行为导致罚款 45,000 欧元。监管机构还发现了重大治理问题，包括董事会成员投入时间不足以及董事层面缺乏集体经验，导致额外罚款 60,000 欧元。

组织缺陷是制裁的主要原因。该公司因合规程序、产品审查流程和外包风险管理不善而被处以 24 万欧元罚款。

客户保护已成为一个关键的关注领域。CySEC 因利益冲突管理不善对 Exelcius Prime 处以 12 万欧元罚款，因未能以客户的最佳利益行事而处以 11 万欧元罚款。该公司还因误导客户沟通和不恰当的产品推荐而面临处罚。

该监管机构的决定还凸显了该公司未能正确评估产品对客户的适用性，以及在未向 CySEC 全面披露的情况下在捷克共和国过早设立分支机构。

Exelcius Prime 尚未就罚款或可能对该决定提出上诉发表公开声明。值得注意的是，自 2018 年起获得 CySEC 许可的 Exelcius Prime 目前“正在接受自愿放弃授权的审查”。此外，该公司提供经纪服务的 1Market 域名和 exelciusprime.com 网站都不再可用。有迹象表明该公司已经有一段时间没有开展积极运营了。