交易存在操纵与欺骗性行为，HSBC Bank USA, N.A.遭罚款4,500 万美元

美国商品期货交易委员会（CFTC）最近对临时注册掉期交易商HSBC Bank USA, N.A.（HSBC）发布了一项命令，同时对其提出指控并与之达成了和解。该命令指控汇丰银行在与债券发行商的掉期交易中存在操纵和欺骗性交易行为，以及在大约8年时间内的不同时期存在监管和移动设备记录保存失败行为。

CFTC认定汇丰银行在大约2012年3月至2020年7月的不同时期违反了《商品交易法》的相关规定。

汇丰银行被要求支付4,500万美元的民事罚款；停止并终止进一步违反《商品交易法》的反欺诈、反操纵、监督和记录条款；并实施特定的补救措施。汇丰银行表示，它已经并将继续采取大量的补救措施。

执法总监Ian McGinley讲到：“CFTC对包括注册掉期交易商在内的操纵、欺骗性交易行为持零容忍态度。注册者需要认真对待他们的监督责任，以防止这种行为发生。今天的命令清楚地表明，CFTC将继续警惕地调查和起诉对市场完整性的破坏和欺诈行为，并努力保护所有市场参与者（包括掉期对手方），免受滥用行为的影响。”